公司于2021年3月19日召開的2021年第一次（九屆九次）董事會(huì)審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案，聘期一年，自公司2020年年度股東大會(huì)審議通過之日起生效?，F(xiàn)就具體情況公告如下：

一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

事務(wù)所名稱	天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
成立日期	2011年7月18日			組織形式	特殊普通合伙
注冊(cè)地址	浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路128號(hào)6樓
首席合伙人	胡少先		上年末合伙人數(shù)量				203人
上年末執(zhí)業(yè)人員數(shù)量	注冊(cè)會(huì)計(jì)師						1,859人
	簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師						737人
2020年業(yè)務(wù)收入	業(yè)務(wù)收入總額	30.6億元
	審計(jì)業(yè)務(wù)收入	27.2億元
	證券業(yè)務(wù)收入	18.8億元
2020年上市公司（含A、B股）審計(jì)情況	客戶家數(shù)	511家
	審計(jì)收費(fèi)總額	5.8億元
	涉及主要行業(yè)	制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，建筑業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，金融業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，采礦業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，教育，綜合等
	本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)					382

2.投資者保護(hù)能力

上年末，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）累計(jì)已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1億元以上，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額超過1億元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提及職業(yè)保險(xiǎn)購買符合財(cái)政部關(guān)于《會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等文件的相關(guān)規(guī)定。

近三年天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已審結(jié)的與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟中均無需承擔(dān)民事責(zé)任。

3.誠信記錄

天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施12次，未受到刑事處罰、行政處罰、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。32名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施18次，未受到刑事處罰、行政處罰和自律監(jiān)管措施。

（二）項(xiàng)目信息

1.基本信息

[注1]: 2020年度，簽署重慶啤酒、北大醫(yī)藥、新大正等上市公司2019年度審計(jì)報(bào)告；復(fù)核秦安機(jī)電、川能動(dòng)力2019年度審計(jì)報(bào)告。

2019年度，簽署重慶路橋、北大醫(yī)藥等上市公司2018年度審計(jì)報(bào)告；復(fù)核秦安機(jī)電、川能動(dòng)力2018年度審計(jì)報(bào)告。

2018年度，簽署重慶路橋、博騰股份等上市公司2017年度審計(jì)報(bào)告；復(fù)核達(dá)威股份、川化股份2017年度審計(jì)報(bào)告。

[注2]: 2020年度，簽署上市公司北大醫(yī)藥、正川股份、重慶路橋2019年度審計(jì)報(bào)告。

2019年度，簽署上市公司北大醫(yī)藥、正川股份、天山生物2018年度審計(jì)報(bào)告。2018年度，簽署上市公司北大醫(yī)藥、正川股份2017年度審計(jì)報(bào)告。

[注3]: 2020年度，簽署貴航股份、永新光學(xué)、福斯特等上市公司2019年度審計(jì)報(bào)告；復(fù)核科林環(huán)保、正川股份2019年度審計(jì)報(bào)告。

2019年度，簽署公牛集團(tuán)、康恩貝、貴航股份等上市公司2018年度審計(jì)報(bào)告；復(fù)核浙江醫(yī)藥2018年度審計(jì)報(bào)告。

2018年度，簽署公牛集團(tuán)、永新光學(xué)、貝因美等上市公司2017年度審計(jì)報(bào)告；復(fù)核盈峰環(huán)境、華海藥業(yè)2017年度審計(jì)報(bào)告。

2.誠信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。

3.獨(dú)立性

天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>

4.審計(jì)收費(fèi)

2020年度公司年報(bào)審計(jì)費(fèi)用為54.50萬元（其中母公司45萬元、子公司9.50萬元），內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用為20萬元。2021年度審計(jì)費(fèi)用將根據(jù)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，以及年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量與天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）協(xié)商確定。公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司審計(jì)的實(shí)際工作情況確定其年度審計(jì)報(bào)酬事宜。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)履職情況

經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事合議，按照深交所關(guān)于聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求，從獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、誠信記錄、投資者保護(hù)能力多個(gè)維度進(jìn)行比選，經(jīng)比選后審計(jì)委員會(huì)和獨(dú)立董事提議繼續(xù)聘請(qǐng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。審計(jì)委員會(huì)通過對(duì)現(xiàn)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的了解和與經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師及主要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員的訪談，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為:該所擁有專業(yè)的審計(jì)團(tuán)隊(duì)和雄厚的技術(shù)支持力量，審計(jì)團(tuán)隊(duì)嚴(yán)謹(jǐn)敬業(yè)，且在長期穩(wěn)定的合作中對(duì)公司的經(jīng)營發(fā)展情況較為熟悉，具備承擔(dān)公司審計(jì)的能力，能較好地完成公司委托的各項(xiàng)工作，審計(jì)委員會(huì)同意聘請(qǐng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見

公司獨(dú)立董事對(duì)本次擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)進(jìn)行了事前審核并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見：對(duì)公司本次提交的關(guān)于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案進(jìn)行了事前審核，經(jīng)認(rèn)真審核天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的相關(guān)資質(zhì)等證明材料，審計(jì)從業(yè)資格和其曾為公司提供的審計(jì)服務(wù)，我們認(rèn)為：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，該所擁有專業(yè)的審計(jì)團(tuán)隊(duì)和雄厚的技術(shù)支持力量，審計(jì)團(tuán)隊(duì)嚴(yán)謹(jǐn)敬業(yè),且在長期穩(wěn)定的合作中對(duì)公司的經(jīng)營發(fā)展情況較為熟悉，具備承擔(dān)公司審計(jì)的能力，能夠滿足公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)的工作要求。經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事合議，按照深交所關(guān)于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求，從專業(yè)勝任能力、誠信狀況、投資者保護(hù)能力多個(gè)維度進(jìn)行比選，經(jīng)比選后審計(jì)委員會(huì)和獨(dú)立董事同意繼續(xù)聘請(qǐng)?zhí)旖?huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，公司本次聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。我們同意將公司關(guān)于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案提交公司董事會(huì)審議。

2、獨(dú)立董事獨(dú)立意見：（1）經(jīng)審查天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的簡介、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)資料，其符合擔(dān)任公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的資格。（2）續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)有利于保障并提高上市公司審計(jì)工作的質(zhì)量，有利于保護(hù)上市公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益，擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。我們同意將聘請(qǐng)?zhí)旖?huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案提交公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議。

（三）董事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況

2021年3月19日，公司召開了2021年第一次（九屆九次）董事會(huì)，以9票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，董事會(huì)同意聘請(qǐng)?zhí)旖?huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司2020年年度股東大會(huì)審議。

（四）生效日期

本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司2020年年度股東大會(huì)審議，并自公司2020年年度股東大會(huì)審議通過之日起生效。